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¿Qué significan algunos de los conceptos más comunes en un contrato de inversión? Parte 2

¿Qué significan algunos de los conceptos más comunes en un contrato de inversión? Parte 2

En el post anterior revisamos algunos conceptos recurrentes en los contratos de intermediación bursátil, sigamos con los faltantes. Asì que veamos ¿Qué significan algunas de los conceptos más comunes en un contrato de inversión? Parte 2.

Significado de los conceptos más comunes en un contrato de inversión.

Anexo de la Guía de Servicios de Inversión.

¿Para qué se utiliza?

Muestra los servicios que pueden ser ofrecidos a los clientes, señalando características y diferencias de cada uno.

 

Anexo del Registro de información y recomendaciones.

¿Para qué se utiliza?

Mantiene un registro de por lo menos 5 años de las recomendaciones, información proporcionada e instrucciones de clientes.

 

Anexo para la Divulgación de información por Internet.

¿Para qué se utiliza?

Especifica los estándares de integridad y calidad para dar a conocer mediante Internet, la información sobre productos financieros y servicios de inversión.

 

Anexo de Conflictos de interés.

¿Para qué se utiliza?

Establece de políticas y procedimientos para evitar conflictos de interés. Divide a los asesores de inversiones en independientes y no independientes.

 

Anexo de Contenido de estados de cuenta.

¿Para qué se utiliza?

Para conocer información "adicional" respecto al estado que guardan las operaciones realizadas al amparo de servicios de inversión.

 

Anexo para Reportes de análisis.

¿Para qué se utiliza?

En caso de que sean elaborados reportes de análisis, se deberá revelar al público la información contenida en el Anexo.

 

Anexo de Reportes regulatorios.

¿Para qué se utiliza?

Reporte a la CNBV las de carteras de valores custodias en México y en el extranjero.

 

Anexo de Responsable de la información vía SITI.

¿Para qué se utiliza?

Se utiliza para proporcionar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores los datos de la persona que será responsable del envío de la información mediante el Sistema Interinstitucional de Transferencia de la Información (SITI). Por su parte, la CNBV enviará a la persona designada las claves de acceso al SITI.

 

Anexo de Equivalencia entre calificaciones de corto y largo plazo.

¿Para qué se utiliza?

Para que las entidades financieras y los asesores en inversiones puedan encontrar las equivalencias entre calificaciones de emisoras y emisiones, relacionadas con la regulación de servicios de inversión.

 

Reporte regulatorio de distribución de ofertas públicas.

¿Para qué se utiliza?

Recaba de las Entidades Financieras que actúen como líder colocador o participante en la colocación, el libro de inversionistas con las asignaciones para la compra de valores representativos de una deuda.

 

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