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IPSA: Nueva norma para Corredores de Bolsa

La Bolsa de Santiago ha colocado este lunes pasado en consulta del mercado el proyecto de circular que pretende modificar el Manual de Derechos y Obligaciones de los Corredores de Bolsa, después de que el Directorio hubiese revisado y analizado el contenido, después de conocer el documento en la última sesión del 27 de octubre.

Nueva norma corredores bolsa

La nueva normativa, que ha sido elaborada partiendo de las sugerencias realizadas por el Comité de Buenas Prácticas en su documento "Normas sobre Prevención y Manejo de Conflictos de Interés por los Corredores de Bolsa", y otras propuestas complementarias consideradas por el Directorio como convenientes para ser incluidas a partir del análisis del informe que fue presentado por el presidente de la Bolsa, Juan Andrés Camus, está disponible en la página web de la propia página del ente bursátil, y será sometida a consulta por parte del público general hasta el día 9 de diciembre.

IPSA: Fases y tramitación

Una vez realizado dicho trámite, las observaciones recogidas pasarán a ser analizadas para así enviar finalmente el documento a la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) para poder ser revisado y aprobado.

En palabras del presidente de la Bolsa de Comercio de Santiago, Juan Andrés Camus:

Es necesario que todos los actores del mercado de valores adapten su cultura organizacional, procesos, controles y formas de operación, a las exigencias de transparencia e información que requieren los tiempos de hoy, las que corresponden a un desempeño donde los conflictos de interés sean resueltos en forma explícita

Esperamos una activa participación de los Inversionistas Institucionales, de los Corredores y de los Emisores y de todos los inversionistas en este proceso de consulta, con el objetivo de presentar a la SVS una propuesta que incluya los puntos de vista de los distintos actores del mercado y en que haya habido un debido debate

IPSA: ¿Qué se va a regular?

Así, las normas que contiene la propuesta giran en torno a la Prevención y Manejo de Conflictos de Interés en los Corredores de Bolsa, planteando un deber general de autorregulación de los intermediarios a partir de un contenido mínimo obligatorio respecto de determinadas materias, como son las transacciones a título personal de ciertas personas que estén vinculadas al corredor; transacciones de cartera propia; operación del corredor en el ámbito de administración de cartera, finanzas corporativas e informes de inversión; régimen de compensaciones; entre otras.

Además, se incorporan las obligaciones de autorregulación que tienen relación con los socios o accionistas del grupo empresarial al que pertenecen los corredores de bolsa, así como aquellos que serían calificados como socios o accionistas a tales efectos.

También se establece la necesidad de instaurar, aplicar y mantener un código de conducta interno acerca de los conflictos de interés propios y de aquellas personas que sean susceptibles de de los mismos, que conste en un soporte duradero y adecuado al tamaño y organización del corredor de bolsa y a la naturaleza, escala y complejidad de su actividad.

Igualmente, se incluyen directivas sobre relación de corredores con sus clientes inversionistas no cualificados, que deben atender a la implementación de procedimientos internos por parte de los intermediarios que puedan otorgar un nivel de protección adicional a los clientes con menores conocimientos técnicos en las diversas materias de inversión.

 

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